TASS employee Compliance

TASS合规办公室

因为我们遵守规则 − TASS合规办公室

在全球金融市场中合规不断地体现它越来越重要的地位。在这 种趋势引导下我们具有超专业水准的合规办公室承担此项任务。它的职责不仅对公司员工和领导的道德及合乎法律规范的行为制定出指导方针，同时也规定了我们在日常工作中的彼此间的相处原则以及如何处理与生意伙伴间的关系。合规办公室不仅对所有员工在业务操作中提出建议，同时也对他们作出正确的引导和支持，以此预防违法行为以及由此可能给公司带来损失的发生。

完整性和透明度

为了不辜负客户和员工对我们的信任，为了使客户在完整和透明的业务操作过程中享受高度的优先权。我们对员工制定了明 确的规章和职责制度，使我们员工的行为符合法律和监督法的要求。

避免利益冲突

员工和客户之间的相互信任是我们公司发展事业的基础，这种 信任是建立在无利益冲突的前提下。为此我们很重视员工商业行为的合法和正确性。通过给所有员工发放合规守则及定期组织学习，以此预防日常交易过程中的利益冲突和违规违法的行为。

杜绝洗黑钱

我们的员工认知法律和公司内部的章程，了解怎样杜绝洗黑钱和预防金融恐怖事件的发生。在交易合作初期我们会按照“了解客户的原则”(Know-Your- Customer-Principle)，分析新顾客并将他们进行分级，符合市场金融规定(MiFID)的将被作为“适合交易对象”或者作为“专业客户”。